关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
〔2023〕216号
中信建投证券股份有限公司:
经查,你公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。
上述情况反映出你公司合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2023年10月11日
来源：北京证监局网站
